證監會查處最大基金“老鼠倉”案

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  一樁引發基金業震動的“老鼠倉”案件調查具体情况終於水落石出,中國證監會相關調查人員日前向媒體通報了博時基金原基金經理馬樂涉嫌利用未公開資訊交易案的調查具体情况。“本案是2009年《刑法修正案(七)》公佈實施以來,涉嫌從事‘老鼠倉’交易時間最長、涉及股票數量最多、交易金額最大和盈利金額最多的一宗。”證監會調查人員表示。

  經調查,自2011年3月9日馬樂任職基金經理以來,從事“老鼠倉”交易持續近26個月,涉嫌“老鼠倉”交易股票70余只,交易金額10億余元,賬面盈利12000余萬元,其涉嫌違反《證券法》第四十三條和《刑法》第一百八十條第四款等規定,金額巨大,情節嚴重。

  2013年6月21日,證監會稽查局對馬樂利用未公開資訊交易股票行為正式立案。8月16日,該案由證監會稽查局移送至公安部證券犯罪偵查局。9月25日,該案被移送深圳市人民檢察院審查起訴,目前案件還在審理中。

  據了解,自2006年上投摩根基金“唐建案”案發以來,證監會已先後查處“老鼠倉”案件13件,其中11件均已作出處理。“為減低‘老鼠倉’發案幾率,首先應重視基金從業人員的職業道德教育,強化約束。”中央財經大學金融證券研究所所長韓復齡表示。

  證監會案件調查人員表示,對於基金從業人員“老鼠倉”行為仍應防控為先,防查結合。“基金公司作為防控的第一責任主體,要做到思想上重視,制度上落實,技術上保障。比如,何如有效地登記、管理、執行交易時段集中保管手機,應當是基金公司需要重點解決的問題。”

  2013年6月開始實施的新《基金法》已經為基金從業人員交易股票行為鬆綁,此法為相關人員日益迫切的投資需求提供了堵疏結合的解決途徑。但韓復齡表示,新《基金法》何如有效執行實施,还还可不上能在疏通釋放有關人員的投資需求的一同有效防範、減少“老鼠倉”行為,效果還需觀察。

  證監會相關調查人員表示,除了監管部門針對性明確的突擊現場檢查之外,證券交易所的日常監控也是發現“老鼠倉”線索的有效途徑。韓復齡認為,最關鍵的是監管部門應當會同司法機關,對“老鼠倉”案件進一步加大打擊力度,從快查辦,從重處罰。據了解,自2009年2月“老鼠倉”入刑以來,有5件案件共8人被追究刑事責任。“何如進一步提高監管部門的快速反應能力、加強與公安機關的協作,將是監管機構應當認真和研究的課題。”

  點評

  剷除滋生“碩鼠”的土壤

  信任是公募基金生存的根本。一旦誠信缺失,没有基金投資者的信任和出資,基金行業將成為無源之水、無本之木。皮之不存,毛將焉附?

  要杜絕“老鼠倉”案的發生,首很难從源頭加进去去大對基金管理人員的職業道德教育,將誠信、忠實、勤勉意識溶于 到基金從業人員的血液之中。

  其次,作為防控的第一責任主體,基金公司應強化對基金從業人員的監管工作,要做到制度上有落實、技術上有保障,以防控為先、防查結合,除卻“老鼠倉”案件滋生的土壤。

  再次,監管部門應增強發現違法違規行為線索的能力,加強事後執法與事前事中監管、監管部門與基金公司的內控管理與約束之間的協作,形成多方位的有效聯動,促進資本市場健康發展。